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證監會:嚴厲打擊私募領域違法違規 相關案件呈現四大特點
2018-04-21 00:00:25 來源: 新華網
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  新華(hua)社北京4月20日電(記者(zhe)劉慧)證監會(hui)20日通報了嚴(yan)厲打擊私募(mu)基金(jin)領域違法(fa)違規行(xing)為專項執(zhi)法(fa)行(xing)動情(qing)況(kuang)。專項行(xing)動中的(de)10起(qi)案件(jian)(jian)均(jun)已查(cha)實,其中8起(qi)案件(jian)(jian)已進入行(xing)政處罰審理程序(xu)。

  據了解,10起案件分別涉及違規經營、利益(yi)輸送、操縱(zong)市(shi)場、老(lao)鼠倉(cang)四(si)類違法行為。主(zhu)要(yao)呈現四(si)大特(te)點。

  一是(shi)資(zi)金(jin)募(mu)集(ji)環(huan)節問題(ti)集(ji)中。集(ji)中表現為(wei)有的通過電話陌生拜訪向不(bu)(bu)特定對(dui)象推(tui)介基金(jin)產(chan)品,不(bu)(bu)設投資(zi)門檻“只募(mu)錢不(bu)(bu)看人”,向不(bu)(bu)合格投資(zi)者募(mu)集(ji)資(zi)金(jin),甚至提供保底承諾(nuo)。

  二是基金(jin)投資(zi)運作(zuo)不規范。有(you)的利用滬(hu)港通賬(zhang)戶跨境操縱(zong)多(duo)只股(gu)(gu)票(piao)價格;有(you)的借用多(duo)層嵌套通道業務和(he)配(pei)資(zi)賬(zhang)戶籌集巨量資(zi)金(jin)操縱(zong)多(duo)只股(gu)(gu)票(piao);有(you)的涉及(ji)多(duo)起(qi)操縱(zong)市場案件,非法獲利巨大;有(you)的將固有(you)財(cai)產與(yu)基金(jin)財(cai)產混(hun)同從事投資(zi),挪(nuo)用近億元基金(jin)財(cai)產用于其他業務支出。

  三(san)是利益輸(shu)送手法(fa)新(xin)。有(you)的通過大(da)宗交(jiao)易(yi)(yi)將所管理產(chan)品(pin)持有(you)的股票低價轉(zhuan)讓給其(qi)他私募產(chan)品(pin),進行利益輸(shu)送;有(you)的利用股指期(qi)貨(huo)遠(yuan)期(qi)合約不活躍(yue)的特點,在(zai)(zai)其(qi)管理的產(chan)品(pin)之間以(yi)約定(ding)價格(ge)對倒交(jiao)易(yi)(yi),虛(xu)增(zeng)自身產(chan)品(pin)業績;個別私募基金實際控制人(ren)在(zai)(zai)擔任投資顧(gu)問期(qi)間,利用他人(ren)賬戶高杠桿牟取“跟倉”收益,趨同交(jiao)易(yi)(yi)金額近2億元,非法(fa)獲利上(shang)千萬元。

  四是(shi)登記(ji)備(bei)案(an)不規范。部分機(ji)構沒(mei)有在(zai)基(ji)金業協會(hui)登記(ji)為私募基(ji)金管理人,部分產品沒(mei)有在(zai)基(ji)金業協會(hui)備(bei)案(an),個(ge)別私募基(ji)金管理人未備(bei)案(an)產品的比例高達70%,違規開(kai)展私募業務(wu)。

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證券期貨兩類嚴重失信行為人將被限制乘坐飛機高鐵等
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【糾錯】 責任編輯: 侯強
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