新華(hua)社北京3月30日電 日前，國務(wu)院辦公(gong)廳轉發證(zheng)監會《關(guan)于開展創新企(qi)業境內發行股票或存托憑證(zheng)試點的若(ruo)干(gan)意見》（以(yi)下簡(jian)稱《若(ruo)干(gan)意見》）。
《若干(gan)意見》要(yao)求(qiu)，要(yao)全面貫徹落實黨的十九大精神，以習近平(ping)新(xin)時代中國(guo)特色社會(hui)主義思想為(wei)指導，按照高質(zhi)量發(fa)(fa)展要(yao)求(qiu)，深化資(zi)本市場(chang)改革(ge)、擴大開(kai)放，支持創新(xin)企業(ye)(ye)在境內(nei)資(zi)本市場(chang)發(fa)(fa)行證券上市，助力我國(guo)高新(xin)技(ji)術產(chan)業(ye)(ye)和(he)戰(zhan)略性新(xin)興產(chan)業(ye)(ye)發(fa)(fa)展提升，推動(dong)經(jing)濟發(fa)(fa)展質(zhi)量變革(ge)、效率變革(ge)、動(dong)力變革(ge)。
《若干意見(jian)》提出，按照市(shi)場(chang)化(hua)、法(fa)治(zhi)化(hua)原則，開展創(chuang)新(xin)(xin)企(qi)業境內發行(xing)股票或存托憑證試點(dian)。試點(dian)以服務創(chuang)新(xin)(xin)驅動發展為(wei)引領，堅持依法(fa)合規，穩(wen)步有序(xu)推進，切實防控風險(xian)等(deng)原則。試點(dian)企(qi)業應(ying)當(dang)是符合國家(jia)戰略(lve)(lve)、掌(zhang)握核心技術、市(shi)場(chang)認可(ke)度高，屬于(yu)互(hu)聯(lian)網、大數據(ju)、云計算、人(ren)工智能、軟件(jian)和集(ji)成(cheng)電路(lu)、高端裝備(bei)制造(zao)、生物醫藥等(deng)高新(xin)(xin)技術產業和戰略(lve)(lve)性新(xin)(xin)興(xing)產業，且(qie)達到(dao)相當(dang)規模的創(chuang)新(xin)(xin)企(qi)業。
《若干意見(jian)》明確，試點(dian)企業可以在境內發行股票(piao)或(huo)存托憑證，對試點(dian)涉及的相關(guan)發行條件、審(shen)核程序、信息(xi)披露、投資者保護及法律責任等(deng)事項做出了安排。
《若干意(yi)見》明(ming)確，試點(dian)企業(ye)在(zai)(zai)境內(nei)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股票應(ying)符(fu)合法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規規定(ding)的股票發(fa)行(xing)(xing)(xing)條(tiao)件。試點(dian)企業(ye)在(zai)(zai)中國境內(nei)發(fa)行(xing)(xing)(xing)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)憑(ping)證(zheng)應(ying)符(fu)合以下基(ji)礎制(zhi)度安排：基(ji)礎證(zheng)券(quan)(quan)(quan)發(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)(ren)(ren)在(zai)(zai)境外(wai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)的基(ji)礎證(zheng)券(quan)(quan)(quan)由(you)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)(ren)持(chi)有(you)(you)(you)，并(bing)(bing)由(you)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)(ren)在(zai)(zai)境內(nei)簽發(fa)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)憑(ping)證(zheng)；基(ji)礎證(zheng)券(quan)(quan)(quan)發(fa)行(xing)(xing)(xing)人(ren)(ren)(ren)應(ying)符(fu)合證(zheng)券(quan)(quan)(quan)法(fa)(fa)關于(yu)股票等(deng)證(zheng)券(quan)(quan)(quan)發(fa)行(xing)(xing)(xing)的基(ji)本(ben)條(tiao)件，參與存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)憑(ping)證(zheng)發(fa)行(xing)(xing)(xing)，依(yi)法(fa)(fa)履(lv)行(xing)(xing)(xing)信息(xi)(xi)披露等(deng)義務(wu)，并(bing)(bing)按規定(ding)接受證(zheng)監(jian)會及證(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所監(jian)督管(guan)理(li)；存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)(ren)應(ying)按照(zhao)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)協(xie)(xie)議約(yue)定(ding)，根據存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)憑(ping)證(zheng)持(chi)有(you)(you)(you)人(ren)(ren)(ren)意(yi)愿行(xing)(xing)(xing)使境外(wai)基(ji)礎證(zheng)券(quan)(quan)(quan)相應(ying)權利，辦理(li)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)憑(ping)證(zheng)分紅、派(pai)息(xi)(xi)等(deng)業(ye)務(wu)；存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)(ren)資質應(ying)符(fu)合證(zheng)監(jian)會有(you)(you)(you)關規定(ding)；存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)憑(ping)證(zheng)持(chi)有(you)(you)(you)人(ren)(ren)(ren)依(yi)法(fa)(fa)享有(you)(you)(you)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)憑(ping)證(zheng)代表的境外(wai)基(ji)礎證(zheng)券(quan)(quan)(quan)權益，并(bing)(bing)按照(zhao)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)協(xie)(xie)議約(yue)定(ding)，通過存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)(ren)行(xing)(xing)(xing)使其權利；存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)協(xie)(xie)議應(ying)約(yue)定(ding)因(yin)存(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)(cun)托(tuo)(tuo)憑(ping)證(zheng)發(fa)生的糾紛適用中國法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規規定(ding)，由(you)境內(nei)法(fa)(fa)院管(guan)轄(xia)。
《若(ruo)干意(yi)見》強(qiang)(qiang)調(diao)，各(ge)地(di)區(qu)、各(ge)相(xiang)關(guan)(guan)部門(men)要(yao)高(gao)度(du)重視(shi)，統一思(si)想，提高(gao)認(ren)識(shi)，加大工作力度(du)，確(que)保(bao)試(shi)點依法(fa)有序(xu)開展。證(zheng)監會(hui)要(yao)加強(qiang)(qiang)與各(ge)地(di)區(qu)、各(ge)相(xiang)關(guan)(guan)部門(men)的(de)協調(diao)配(pei)合，穩(wen)妥(tuo)推動(dong)相(xiang)關(guan)(guan)工作，完善相(xiang)關(guan)(guan)配(pei)套制度(du)和(he)監管規則，加強(qiang)(qiang)市場監管、投(tou)資者教(jiao)育和(he)跨境監管執(zhi)法(fa)合作，依法(fa)嚴肅查處違法(fa)違規行(xing)為，監督試(shi)點企業認(ren)真履行(xing)信(xin)息(xi)披露義(yi)務，督促中介(jie)機構誠實守信(xin)、勤(qin)勉盡責，切實保(bao)護投(tou)資者合法(fa)權益。
